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　　第一條 為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，引導(dǎo)期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)，全面提升期貨行業(yè)服務(wù)能力和競爭力，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。 
　　第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定期貨公司的類別。 
　　第三條 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求期貨行業(yè)等有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上，制定并適時調(diào)整期貨公司分類的評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。 
　　第四條 期貨公司分類評價堅持依法合規(guī)、客觀公正原則，由中國證監(jiān)會組織實施。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，依據(jù)本規(guī)定履行工作職責(zé)。 
　　第五條 中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會（以下簡稱評審委員會），負(fù)責(zé)評審等事宜。 
　　評審委員會由中國證監(jiān)會、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)人員組成。評審委員會的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。 
　　第六條 參與期貨公司分類評價工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。 
　　第七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果，合理配置監(jiān)管資源，對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。 
　　分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。 


　　第八條 期貨公司的風(fēng)險管理能力主要根據(jù)公司治理、內(nèi)部控制、資本管理、業(yè)務(wù)管理、客戶管理、信息技術(shù)管理等6類評價指標(biāo)，按照《期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（見附件）進(jìn)行評價，體現(xiàn)期貨公司對各類風(fēng)險的管理和控制能力。 
　　第九條 期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)行評價，包括以下內(nèi)容： 
　?。ㄒ唬氨ｋU＋期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模； 
　?。ǘC(jī)構(gòu)客戶日均持倉； 
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會認(rèn)可的其他評價內(nèi)容。 
　　第十條 期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評價，包括以下內(nèi)容： 
　?。ㄒ唬┘訖?quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額； 
　?。ǘ┢谪洏I(yè)務(wù)收入； 
　?。ㄈ﹥衾麧?； 
　?。ㄋ模┏杀竟芾砟芰?； 
　?。ㄎ澹﹥糍Y產(chǎn)收益率； 
　?。┵Y產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。 
　　第十一條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為，證券期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評價。 


　　第十二條 設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。 
　　第十三條 期貨公司的公司治理、內(nèi)部控制、資本管理、業(yè)務(wù)管理、客戶管理、信息技術(shù)管理等6類風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)不符合具體評價標(biāo)準(zhǔn)的，每項扣0.5分。 
　　期貨公司收到行政處罰事先告知書、因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查或者發(fā)生風(fēng)險事件，造成嚴(yán)重影響，反映出公司在上述評價指標(biāo)方面存在問題的，對照具體評價標(biāo)準(zhǔn)予以扣分。 
　　第十四條 期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力按照以下原則加分： 
　?。ㄒ唬氨ｋU＋期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模位于參與本指標(biāo)評價的公司前10%（含）、10%至20%（含）、20%至30%（含）、30%至40%（含）、40%至50%（含）、50%至60%（含）的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分，其他參與本指標(biāo)評價的公司加0.1分，評審委員會根據(jù)當(dāng)年“保險＋期貨”業(yè)務(wù)開展的總體情況確定參評期貨公司范圍； 
　　（二）機(jī)構(gòu)客戶日均持倉位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。 
　　中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)情況，在征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上增加服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力評價內(nèi)容。 
　　第十五條 期貨公司市場競爭力按照以下原則加分： 
　?。ㄒ唬┢谪浌驹u價期內(nèi)加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名、51至60名、61名至排名中位數(shù)的，分別加4分、3分、2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分，期貨公司評價期內(nèi)成交持倉比高于全行業(yè)中位數(shù)的，減半加分； 
　?。ǘ┢谪浌驹u價期內(nèi)期貨業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分，期貨公司評價期內(nèi)商品期貨及期權(quán)手續(xù)費率或金融期貨及期權(quán)手續(xù)費率低于全行業(yè)平均水平50%的，減半加分； 
　　（三）期貨公司評價期內(nèi)凈利潤位于行業(yè)前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分； 
　　（四）期貨公司評價期內(nèi)成本管理能力位于行業(yè)前10名、3111至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分； 
　?。ㄎ澹┢谪浌驹u價期內(nèi)凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分； 
　?。┢谪浌驹u價期內(nèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益位于行業(yè)前5名、6至10名、11至15名、16至20名、21至30名的，分別加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分，期貨公司或子公司評價期內(nèi)存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品不符合監(jiān)管規(guī)定且未在規(guī)定時間內(nèi)完成整改或清理情形的，該指標(biāo)不予加分。 
　　期貨公司風(fēng)險管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場競爭力指標(biāo)不予加分。規(guī)定分值由評審委員會根據(jù)當(dāng)年評價情況審議確定。 
　　第十六條 期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生以下情形時，按照以下原則進(jìn)行扣分： 
　?。ㄒ唬╋L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣2分；風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分； 
　?。ǘ┢谪洷ＷC金重大預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣1分；期貨保證金一般預(yù)警，經(jīng)核實為期貨公司原因的，每次扣0.25分； 
　?。ㄈ┻`規(guī)使用自有資金，或者為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保的，每次扣2分； 
　?。ㄋ模┰试S客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉交易的，每次扣2分； 
　?。ㄎ澹┪唇?jīng)資金和持倉驗證，允許客戶直接連入交易所進(jìn)行期貨交易的，每次扣2分； 
　　（六）因期貨公司風(fēng)險控制不到位導(dǎo)致的錯單和穿倉損失金額超過當(dāng)期提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金額10%的，扣1分； 
　?。ㄆ撸徲媹蟾婕皩忛唸蟾姹怀鼍叻菢?biāo)準(zhǔn)審計意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分； 
　?。ò耍┤斡貌痪哂衅谪洀臉I(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人次扣0.1分，最高扣2分；任用不具備任職條件的投資經(jīng)理從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每人次扣0.5分；任用不具備任職條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，每人次扣2分； 
　?。ň牛┒麻L、高級管理人員存在3個月以上缺位的，每人次扣2分；董事（含獨立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個月以上缺位的，每人次扣0.25分； 
　?。ㄊ┪绰男蟹ㄒ?guī)要求的許可程序擅自變更股權(quán)的，每次扣10分； 
　　（十一）信息技術(shù)評級未達(dá)到一類等級要求，扣10分；達(dá)到一類等級要求但未達(dá)到應(yīng)該達(dá)到的更高等級要求，扣5分； 
　　（十二）未按規(guī)定使用分類評價結(jié)果的，每次扣1分。 
　　第十七條 期貨公司在評價期內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則進(jìn)行扣分： 
　?。ㄒ唬┍怀鼍呔竞虿扇∝?zé)令改正監(jiān)管措施的，每次扣2分； 
　?。ǘ┍徊扇　镀谪浗灰坠芾項l例》第五十五條第二款第（二）項至（七）項監(jiān)管措施的，每次扣3分； 
　?。ㄈ┍竟净蜃庸颈回?zé)令暫停私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每次扣5分； 
　?。ㄋ模┍徊扇　镀谪浗灰坠芾項l例》第五十五條第二款第（一）項監(jiān)管措施的，每次扣10分； 
　?。ㄎ澹┍痪娴模看慰?2分； 
　?。┍涣P款或者沒收違法所得的，每次扣15分； 
　　（七）被撤銷部分業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。 
　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被出具警示函或者監(jiān)管談話的，每人次扣1分；被警告或者罰款的，每人次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每人次扣5分；被采取一定期限市場禁入措施的，每人次扣8分；被采取永久性市場禁入措施的，每人次扣10分。 
　　期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員因同一事項被分別采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的，分別計算，合計扣分。 
　　第十八條 期貨公司分支機(jī)構(gòu)被采取本規(guī)定第十七條所述監(jiān)管措施的，分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時告知期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 
　　期貨公司分支機(jī)構(gòu)按本規(guī)定第十七條所述原則進(jìn)行扣分。 
　　第十九條 期貨公司及子公司被中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，每次扣0.5分；期貨公司從業(yè)人員被中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，每人次扣0.25分。期貨公司自行查處從業(yè)人員違規(guī)并移交中國期貨業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分的，經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會上報評審委員會認(rèn)可后可以豁免從業(yè)人員紀(jì)律處分扣分。 
　　期貨公司被期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣0.5分；期貨公司的子公司、期貨公司及子公司管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品被期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣0.25分。期貨公司、子公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品因參與證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)被證券交易所紀(jì)律處分的，比照執(zhí)行。 
　　期貨公司及子公司因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，每次扣0.5分。 
　　第二十條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)行為被采取多項紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按本規(guī)定扣分最高的項目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分，但因整改不到位再次被實施紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的除外；不同違規(guī)行為被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，分別計算，合計扣分。 
　　期貨公司因同一事項在不同評價期被分別采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按最高分值扣分；同一事項在以前評價期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。 
　　期貨公司違規(guī)行為被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，無論控股股東或者實際控制人是否發(fā)生變更，均應(yīng)按相應(yīng)的規(guī)定予以扣分。 
　　第二十一條 期貨公司被采取本規(guī)定第十七條第一款第（一）項規(guī)定的監(jiān)管措施時，能在規(guī)定的時間內(nèi)消除風(fēng)險隱患、完善內(nèi)部管理、完成規(guī)范整改且通過中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收的，對相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。 
　　期貨公司主動上報不符合風(fēng)險管理能力評價標(biāo)準(zhǔn)的違規(guī)行為，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可后可以減半扣分。期貨公司在評價期內(nèi)自行糾正上述主動上報的違規(guī)行為，及時消除不良影響，積極堵塞管理漏洞，反映出期貨公司合規(guī)管理制度健全且有效執(zhí)行的，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)上報評審委員會認(rèn)可后可以對相關(guān)扣分予以加回。 
　　第二十二條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分： 
　?。ㄒ唬┰谠u價期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評價期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，可加4分； 
　?。ǘ┢谪浌臼Ｓ鄡糍Y本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)在評價期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分。 
　　第二十三條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實專項監(jiān)管工作及整改完成情況，對期貨公司進(jìn)行酌情扣分，最高可扣2分。 
　　第二十四條 中國證監(jiān)會可以組織相關(guān)單位對期貨公司服務(wù)國家戰(zhàn)略、信息技術(shù)建設(shè)、交易者教育等方面進(jìn)行專項評價，每項最高可加2分。 


　　第二十五條 根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。 
　?。ㄒ唬〢類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險； 
　?。ǘ〣類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險； 
　?。ㄈ〤類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配； 
　?。ㄋ模〥類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍； 
　?。ㄎ澹〦類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。 
　　第二十六條 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4類10個級別的公司，由中國證監(jiān)會每年結(jié)合行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和以前年度分類結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評價計分的分布情況，按照一定的分值區(qū)間確定。 
　　第二十七條 期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評為A類。 
　　第二十八條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的期貨公司，定為E類公司。 
　　第二十九條 期貨公司在評價期內(nèi)存在以下情形的，市場競爭力不予加分，并將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴(yán)重的，評為D類： 
　?。ㄒ唬┕蓶|虛假出資或抽逃出資； 
　?。ǘ┏秶?jīng)營； 
　?。ㄈ┱加?、挪用客戶資產(chǎn)； 
　　（四）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險或造成惡劣影響； 
　?。ㄎ澹╋L(fēng)險管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營，引發(fā)重大風(fēng)險或造成惡劣影響； 
　?。﹨⑴c或為期貨配資等非法期貨活動提供便利； 
　?。ㄆ撸阂庖?guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門報送虛假材料、不配合現(xiàn)場檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實等。 
　　期貨公司在自評時，若不如實標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項上加倍扣分。 
　　第三十條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，直接評為D類。 
　　第三十一條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，評審委員會有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時對相關(guān)期貨公司的分類進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。期貨公司在持續(xù)經(jīng)營過程中，業(yè)務(wù)規(guī)模、財務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面情況的變化，不屬于動態(tài)調(diào)整的范圍。 
　　上述分類調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類別的，E類公司最高可調(diào)至C類C級，D類公司最高可調(diào)至C類CCC級，A、B、C類公司不予調(diào)高類別。 
　　期貨公司申請動態(tài)調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂笊蠄笤u審委員會。 
　　第三十二條 期貨公司合并的，合并后的存續(xù)公司在上一年評價期內(nèi)不存在本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，且截至申請日違規(guī)事項全部整改完成，合并后的存續(xù)公司可以自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)期貨公司合并的批復(fù)文件之日起，申請將其上一年分類結(jié)果調(diào)整為原合并各方分類結(jié)果中的較高者。合并后的存續(xù)公司申請調(diào)整分類結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂笊蠄笤u審委員會。 


　　第三十三條 期貨公司分類評價采取期貨公司自評、相關(guān)單位初審、評審委員會復(fù)核和評審、中國證監(jiān)會確認(rèn)評價結(jié)果的方法。 
　　第三十四條 期貨公司分類評價每年進(jìn)行1次。風(fēng)險管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價指標(biāo)以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價期；涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計報表為準(zhǔn)。 
　　中國證監(jiān)會于每年評價工作開始前向相關(guān)單位下發(fā)通知及工作指引，明確工作要求及操作細(xì)則。 
　　第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行自評，上報以下材料： 
　?。ㄒ唬φ诊L(fēng)險管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實反映存在的問題及被采取的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)； 
　?。ǘ┌凑罩袊谪浭袌霰O(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會的要求上報涉及服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力和市場競爭力指標(biāo)計算的數(shù)據(jù)和材料，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 
　　第三十六條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對期貨公司風(fēng)險管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況自評結(jié)果進(jìn)行初審和評價計分，上報評審委員會。 
　　中國期貨市場監(jiān)控中心匯總計算期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)（“保險＋期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模除外）、市場競爭力指標(biāo)得分，上報評審委員會。 
　　中國期貨業(yè)協(xié)會匯總計算期貨公司“保險＋期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模指標(biāo)得分，上報評審委員會。 
　　第三十七條 在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問題進(jìn)行核查，并與期貨公司核對情況，確認(rèn)事實。 
　　中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗并就數(shù)據(jù)差異與期貨公司核實，發(fā)現(xiàn)重大異常應(yīng)當(dāng)通報中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查反饋。 
　　期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對期貨公司及子公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取紀(jì)律處分或自律處罰的，應(yīng)當(dāng)通報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 
　　第三十八條 評審委員會對中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會上報的初審材料進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結(jié)果由中國證監(jiān)會確認(rèn)后生效。 
　　第三十九條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認(rèn)為有必要申請扣分豁免的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審后由評審委員會復(fù)核并審議決定。 
　　第四十條 中國證監(jiān)會于每年評價工作結(jié)束后將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。 
　　第四十一條 期貨公司對評價結(jié)果有異議的，可在收到分類結(jié)果通知之日起1個月內(nèi)提出書面申訴。期貨公司提出書面申訴的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂笊蠄笤u審委員會。 
　　第四十二條 對于在自評時隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對簽署確認(rèn)意見的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠信檔案。 
　　第四十三條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對期貨公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評價計分。 
　　第四十四條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質(zhì)量，是落實轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。 


　　第四十五條 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待，對不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例。 
　　第四十六條 期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。 
　　第四十七條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)。 
　　第四十八條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨交易者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。 
　　第四十九條 期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)使用。 
　　期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。 


　　第五十條 本規(guī)定下列用語的含義： 
　　（一）期貨保證金重大預(yù)警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金不足或者保證金出現(xiàn)缺口等事項而導(dǎo)致的預(yù)警，以及中國期貨市場監(jiān)控中心認(rèn)定的其他重大預(yù)警情形；期貨保證金一般預(yù)警，是指除重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。 
　　（二）“保險＋期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模采用加權(quán)方式計算，其中承保貨值、項目數(shù)量、實際賠付金額的權(quán)重系數(shù)分別為0.8、0.15、0.05。 
　?。ㄈC(jī)構(gòu)客戶日均持倉，是指期貨公司在各期貨品種上的一般單位客戶和特殊單位客戶日均持倉占比之和，按下列公式計算：1.某公司在某期貨品種上的機(jī)構(gòu)客戶日均持倉占比（P）：其中，i＝評價期內(nèi)的交易天數(shù)；a＝某公司在某期貨品種上的當(dāng)日機(jī)構(gòu)客戶持倉量；A＝該品種的當(dāng)日機(jī)構(gòu)客戶總持倉；2.某公司在各期貨品種上的機(jī)構(gòu)客戶日均持倉占比之和：∑Pr其中，r＝期貨品種。若某品種當(dāng)年活躍度不足，可與其他相關(guān)活躍品種合并視為一個品種計算或不納入計算。 
　?。ㄋ模┘訖?quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額，是指對不同屬性客戶按不同權(quán)重綜合計算的日均客戶權(quán)益總額。個人客戶、機(jī)構(gòu)客戶權(quán)重系數(shù)分別為0.5、1。 
　　（五）期貨業(yè)務(wù)收入，是指期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費收入、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)收入、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入之和。 
　?。﹥衾麧?，是指期貨公司母公司報表的凈利潤。 
　?。ㄆ撸┏杀竟芾砟芰Γ侵钙谪浌酒谪洏I(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費＋營業(yè)稅金及附加）。 
　?。ò耍﹥糍Y產(chǎn)收益率，是指凈利潤/凈資產(chǎn)。 
　?。ň牛┵Y產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益，是指期貨公司及子公司管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品從事期貨、期權(quán)交易的保證金賬戶日均權(quán)益。 
　?。ㄊ┏山怀謧}比，是指日均成交量/日均持倉量。 
　?。ㄊ唬┦掷m(xù)費率，是指手續(xù)費收入/成交金額。 
　?。ㄊ┘o(jì)律處分，是指具有自律管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過立案調(diào)查程序采取的處分、處理、處罰、懲戒等自律管理措施。 
　?。ㄊ┦Ｓ鄡糍Y本，是指期貨公司凈資本減去風(fēng)險資本準(zhǔn)備。 
　　第五十一條 本規(guī)定自公布之日起施行。 

　　附件：期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)  
　　評價指標(biāo) 序號 評價標(biāo)準(zhǔn)  
　　1.公司治理 
　　 1.01 期貨公司與控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 
　　 1.02 期貨公司與股東及其他關(guān)聯(lián)方不存在不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，期貨公司資產(chǎn)未被關(guān)聯(lián)方占用，客戶合法權(quán)益未受關(guān)聯(lián)方侵害 
　　 1.03 期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會制度健全，有效履行職責(zé)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間的公司治理符合監(jiān)管規(guī)定 
　　 1.04 董事、監(jiān)事、高級管理人員資質(zhì)及任免符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況 
　　 1.05 首席風(fēng)險官享有充分的知情權(quán)和獨立的檢查權(quán)，能夠按規(guī)定履行職責(zé) 
　　 1.06期貨公司及其相關(guān)方能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報告報備義務(wù)，報送的數(shù)據(jù)信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時，提交的材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏  
　　2.內(nèi)部控制 
　　 2.01 建立健全并有效執(zhí)行各項內(nèi)部管理制度和流程，能夠有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險 
　　 2.02 部門設(shè)置與人員安排符合相關(guān)規(guī)定，財務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、合規(guī)等各項職能有效運轉(zhuǎn) 
　　 2.03 從業(yè)人員管理制度完備，能夠有效約束從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 
　　 2.04 分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍符合監(jiān)管規(guī)定，營業(yè)部“四統(tǒng)一”有效執(zhí)行 
　　 2.05 依法依規(guī)使用自有資金，股權(quán)投資決策程序規(guī)范，不存在與業(yè)務(wù)無關(guān)的股權(quán)投資 
　　 2.06 對子公司實施有效管理和風(fēng)險隔離，能夠保障子公司持續(xù)合規(guī)經(jīng)營 
　　 2.07 遵守廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，工作人員廉潔從業(yè)納入管理體系 
　　 2.08 信息公示和披露符合相關(guān)規(guī)定  
　　3.資本管理 
　　 3.01 正確計算各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo) 
　　 3.02 按時編制和上報風(fēng)險監(jiān)管報表 
　　 3.03 能夠及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況開展壓力測試，有效使用壓力測試結(jié)果 
　　 3.04 建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，不存在嚴(yán)重影響資本補(bǔ)充和風(fēng)險抵御能力的不利因素，能夠確保凈資本等風(fēng)險 監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)  
　　4.業(yè)務(wù)管理 
　　 4.01 為客戶開立或注銷期貨賬戶符合相關(guān)規(guī)定 
　　 4.02 傳遞客戶交易指令符合相關(guān)規(guī)定 
　　 4.03 期貨保證金賬戶管理符合相關(guān)規(guī)定，期貨保證金封閉管理有效運行  
　　 4.04 開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)符合相關(guān)規(guī)定 
　　 4.05 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員具備規(guī)定的資質(zhì)條件 
　　 4.06 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍符合相關(guān)規(guī)定 
　　 4.07 資產(chǎn)管理計劃運作管理、信息披露等符合相關(guān)規(guī)定 
　　 4.08 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與代理銷售機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、投資顧問等機(jī)構(gòu)的合作符合相關(guān)規(guī)定 
　　 4.09 開展基金銷售業(yè)務(wù)符合相關(guān)規(guī)定  
　　5.客戶管理 
　　 5.01 落實開戶實名制和交易者適當(dāng)性管理要求 
　　 5.02 客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全 
　　 5.03 妥善保存客戶資料，依法為客戶保密 
　　 5.04 依法依規(guī)管理客戶交易行為，按規(guī)定報備客戶實際控制關(guān)系賬戶和程序化交易賬戶 
　　 5.05 建立健全客戶投訴處理制度，依法依規(guī)處理客戶糾紛 
　　 5.06 將交易者教育納入各項業(yè)務(wù)流程和服務(wù)環(huán)節(jié)，依法依規(guī)做好打擊防范非法期貨活動相關(guān)工作  
　　6.信息技術(shù)管理 
　　 6.01 建立信息技術(shù)管理制度，具備符合相關(guān)要求的信息系統(tǒng) 
　　 6.02 信息技術(shù)審查、測試、監(jiān)測和應(yīng)急處置機(jī)制符合相關(guān)規(guī)定 
　　 6.03 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行 
　　 6.04 信息系統(tǒng)部署、數(shù)據(jù)存儲與傳輸符合相關(guān)規(guī)定 
　　 6.05 外部接入信息系統(tǒng)管理符合相關(guān)規(guī)定